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KYC · AML · Compliance
Sistemas de cumplimiento aplicables a la operación real
Diseñamos y apoyamos la implementación de controles KYC y de prevención, con documentación, responsabilidades y evidencia que el equipo pueda utilizar.
Cumplimiento práctico
Controles proporcionales al giro, riesgo y tamaño de la empresa
Partimos por identificar obligaciones, exposición y procesos existentes. Luego definimos documentos, responsables, alertas, capacitación y seguimiento.
Servicios habituales
- Diagnóstico regulatorio y de exposición a riesgos.
- Políticas KYC, AML, aceptación y conocimiento de clientes.
- Matrices de riesgo, expedientes y criterios de escalamiento.
- Preparación para inscripción o reportes UAF cuando la actividad esté sujeta.
- Soporte periódico al oficial de cumplimiento y actualización documental.
Proceso
01
Levantamiento
Giro, clientes, canales y controles actuales.
02
Diseño
Modelo, documentos y responsables.
03
Implementación
Flujos, evidencia y capacitación.
04
Seguimiento
Revisión y actualización periódica.
La inscripción UAF y las obligaciones de reporte dependen de la actividad y de la normativa aplicable. El diagnóstico inicial confirma si corresponden.