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EN
Visión integrada
Conectamos el cumplimiento con la operación legal, contable y comercial real.
Compliance, KYC y UAF
Sistemas de cumplimiento ajustados a la realidad de su organización
Apoyamos la identificación de obligaciones, el diseño de controles y la implementación de políticas de prevención, conocimiento del cliente y debida diligencia.
El cumplimiento efectivo no consiste solamente en preparar documentos. Requiere identificar riesgos, asignar responsabilidades e implementar procedimientos que funcionen en la operación cotidiana.
01
Diagnóstico regulatorio
Revisamos la actividad, estructura y operación para determinar las obligaciones y los principales riesgos de cumplimiento.
- Levantamiento inicial
- Identificación normativa
- Análisis de exposición
- Revisión de procedimientos existentes
- Plan de implementación
02
UAF y oficial de cumplimiento
Apoyamos a entidades obligadas en su relación con la Unidad de Análisis Financiero y en la organización de sus funciones internas de cumplimiento.
- Evaluación de la obligación de inscripción
- Apoyo en la inscripción
- Designación del oficial de cumplimiento
- Definición de funciones y procedimientos
- Calendarios y acompañamiento periódico
La obligación de inscripción depende de la actividad desarrollada y debe evaluarse en cada caso.
03
KYC, debida diligencia y prevención de lavado de activos
Diseñamos procesos para conocer y evaluar contrapartes, y políticas para prevenir y detectar operaciones inusuales o sospechosas.
- Formularios KYC y beneficiarios finales
- Clasificación de riesgo y personas expuestas políticamente
- Debida diligencia reforzada
- Manual AML y matriz de riesgo
- Señales de alerta y procedimientos de análisis
- Capacitación y revisión periódica
04
Modelos de prevención y acompañamiento continuo
Apoyamos el diseño y actualización de modelos de prevención de delitos conforme a la estructura y riesgos de la organización, con referencia a la Ley N.º 20.393, y ofrecemos acompañamiento periódico.
- Matriz de riesgos y políticas
- Protocolos y responsables
- Canales de denuncia
- Capacitación y monitoreo
- Actualización periódica
Forma de trabajo
01
Diagnóstico
Revisamos actividad, estructura y obligaciones aplicables.
02
Diseño
Diseñamos políticas, procedimientos y controles ajustados a la organización.
03
Implementación
Implementamos los documentos, responsables y canales definidos.
04
Seguimiento
Damos seguimiento periódico y actualizamos el sistema cuando corresponde.
Por qué IDC
Cumplimiento aplicado, no solo documentado
Un único punto de contacto
Un mismo equipo diseña, implementa y da seguimiento al sistema.
Ejecución y seguimiento
Acompañamos la aplicación práctica, no solo la entrega de documentos.
Preguntas frecuentes
Preguntas frecuentes sobre compliance
No. La obligación depende de la actividad desarrollada y debe
evaluarse caso a caso.
No. Ningún sistema elimina el riesgo por completo; nuestro trabajo es
reducirlo mediante políticas y controles adecuados.
Podemos apoyar la función, pero la designación y la responsabilidad
del oficial de cumplimiento corresponden a la empresa.
Información general de carácter preliminar. No constituye asesoría profesional ni garantiza resultados, plazos ni aprobaciones.
Evaluar el sistema de cumplimiento de su empresa
Reciba una evaluación inicial de la estructura y los servicios que podría necesitar para establecer o fortalecer su operación.